9:00-10:00

Регистрация участников.

10:00-10:30

Основные результаты в деятельности Отдела контроля за деятельностью НПФ и инвестированием ПН с точки зрения осуществления контрольно-надзорных функций.

Вербицкий Дмитрий Валерьевич,

Заместитель начальника Управления информации и мониторинга финансового рынка ФСФР России        

10:30-11:15

Порядок обеспечения контроля за оперативной деятельностью УК. Основные показатели.

Алеева Ирина Александровна,

Начальник отдела контроля за инвестированием пенсионных накоплений и за деятельностью НПФ Управления информации и мониторинга финансового рынка ФСФР России

11:15-11:45

Порядок расчета доходности инвестирования средств пенсионных накоплений по портфелю ПФР.

Семенов Илья Юрьевич,

Советник Отдела контроля за инвестированием ПН и деятельностью НПФ ФСФР России

11:45-12:15

Кофе-брейк

12:15-16:15
(С перерывом на обед 13:00-14:00)

Ответы на ранее присланные вопросы по темам:
Пенсионные накопления:
- Доходность инвестирования ПН (как рассчитывается, кто раскрывает, расчет доходности НПФами);
- Сроки для устранения нарушений по составу/структуре активов;
- Расчет РСА/СЧА в выходные и праздничные дни;
- Отражение ценных бумаг международных финансовых организаций в отчетности по пенсионным накоплениям;
- Оплата необходимых расходов за счет ПН. Оплата банковских услуг и услуг аудитора;
- Выплаты из пенсионных накоплений до передачи их в доверительное управление;
- Округление значения средней цены одной ценной бумаги при расчете РСА;
- Отчет об инвестировании / отчет о доходах от инвестирования ПН управляющей компании. Оценка и переоценка активов;
- Операции с иностранной валютой. Периодичность переоценки и отражение дохода от операций в отчете о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений управляющей компании;
- Неисполнение одной из сторон условий договора доверительного управления, либо договора об оказании услуг специализированного депозитария;
- Перечень кредитных организаций. Расположение на сайте ФСФР, условия включения в перечень. Рейтинги кредитных организаций;
- Приобретение облигаций государственных корпораций за счет ПН и ПР;
- Проставление подписи руководителя Специализированного депозитария или уполномоченного им лица на уведомлениях о нарушениях / устранениях / неустранениях с помощью факсимиле;
- Представление УК, заключившей договор доверительного управления с НПФ, сведений о существенных изменениях в учредительных документах управляющей компании, персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц управляющей компании;
ЭДО:
- Актуальная версия программы-анкеты, расположение программы-анкеты на сайте ФСФР, периодичность выхода новых версий программы-анкеты;
- Формы представления отчетности в ФСФР, необходимость дублирования представленной отчетности на бумажном носителе или в виде электронного документа;
- Описание статусов входящей проверки электронных документов, в том числе статуса «нарушена целостность пакета (PackageCorrupted). Служба технической поддержки программы-анкеты.

Алеева Ирина Александровна,

Начальник отдела контроля за инвестированием пенсионных накоплений и за деятельностью НПФ Управления информации и мониторинга финансового рынка ФСФР России

Семенов Илья Юрьевич,

Советник Отдела контроля за инвестированием ПН и деятельностью НПФ ФСФР России

16:15-17:00

Актуальные юридические вопросы, связанные со взаимодействием УК и НПФ в процессе инвестирования (размещения) средств пенсионных накоплений (резервов). Судебная практика.

Медведев Андрей Валериевич,

Заместитель начальника  Правового Управления ФСФР России

17:00

Окончание работы семинара