Место проведения: г. Москва, 2-я Звенигородская ул., 13, стр. 42, 4 этаж, Зал заседаний НАПФ.
Время проведения: 27 апреля 14:00 - 21:30
Уважаемые дамы и господа!
Приглашаем Вас принять участие в семинаре-вэбинаре «Построение и функционирование системы ПОД/ФТ в НПФ».
Дата проведения: 27 апреля 2015 г.
Место проведения: г. Москва, 2-я Звенигородская ул., 13, стр. 42, 4 этаж, Зал заседаний НАПФ.
Время проведения: 14:00-21:30.
Регистрация участников: 13:30-14:00
Напоминаем, что в соответствии с п. 9.2. Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (утв. Банком России 15.12.2014 N 445-П), «Организации системы ПОД/ФТ и ПВК по ПОД/ФТ, применяемые некредитной финансовой организацией на день вступления в силу настоящего Положения, подлежат приведению в соответствие с требованиями настоящего Положения в течение трех месяцев со дня его вступления в силу». Положение вступило в силу 1 марта 2015 года. То есть, все некредитные финансовые организации обязаны привести систему ПОД/ФТ в соответствие новым требованиям до 1 июня 2015 года.
Кроме того, это следует и из других нормативных актов, недавно вступивших в силу:
Указание Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:
«… 5.3. Некредитные финансовые организации в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящего Указания обязаны привести свои внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего Указания». Данное Указание также вступило в силу 1 марта.
ПРОГРАММА
| 14:00-18:00 |
· ПВК по ПОД/ФТ: основной документ. Цели, порядок разработки и утверждения, реализация. Методические рекомендации по написанию ПВК. · Обязательные программы, включаемые в ПВК: требования к программам, их элементы. Методические рекомендации по написанию программ Программа подготовки и обучения сотрудников организации в сфере ПОД/ФТ. · Практические рекомендации по недопущению/устранению ошибок и недочетов при создании и функционировании системы ПОД/ФТ. · Практические рекомендации по взаимодействию с представителями регулятора по вопросам ПОД/ФТ, в том числе при проведении проверки. |
Представители компании CLS* |
| 18:00-18:30 | Перерыв | |
| 18:30-21:30 |
· Сущность и основные направления реформирования Банком России нормативного регулирования ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях: принятые нормативные документы, сравнительный анализ «старых» и «новых» требований, принципиальные нововведения. · Практические вопросы приведения правил внутреннего контроля (ПВК) в целях противодействия легализации… в соответствие с Положением Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». · Практические вопросы применения Указание Банка России от 15.12.2014 №3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» - на что нужно обратить внимание СДЛу. · Изменения (дополнения) в процедурах идентификации в соответствии с «Положение об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (утв. Банком России 12.12.2014 №444-П). · Вопросы квалификационных требований к СДЛам, подготовки и обучения кадров. · Какие организационные и нормотворческие действия должна осуществить некредитная финансовая организация (НФО) и СДЛ для соответствия НФО всем требованиям Банка России в области ПОД/ФТ. Вопросы проверок НФО по соблюдению требований в области ПОД/ФТ. |
Представитель Банка России |
*Capital Legal Services –юридическая фирма, имеющая многолетнюю практику юридического сопровождения деятельности некредитных финансовых организаций, включая НПФ. Также специалисты CLS имеют опыт работы в финансовых регуляторах (ФСФР России, Центральный банк, ФАС России). Помимо опыта оказания юридических услуг на финансовом рынке, юристы компании CLS занимаются преподавательской деятельностью, обучая студентов в ведущих ВУЗах страны (МГУ, ГУУ и других).
Условия участия в мероприятии:
- 19 000 рублей (включая НДС) – для организаций – членов НАПФ;
- 22 000 рублей (включая НДС) – для других организаций.
Для регистрации в качестве участника мероприятия необходимо:
1. Заполнить заявку на участие в мероприятии в формате Word или RTF и в срок до 24 апреля 2015 г. направить ее по электронной почте одновременно на три адреса: zinchenko@napf.ru; kuzin@napf.ru; VYagudina@napf.ru
В теле письма просьба указать «27 апреля, Наименование организации». Заявку можно скачать внизу данной страницы в разделе «Приложения».
2. Убедиться в том, что заявка получена организатором (по телефону 8(495)287-8579).
3. Получить по электронной почте договор, счет (и оплатить его), акт, подписать по два экземпляра договора и акта, поставить печать.
Для регистрации участника в день проведения мероприятия необходимо предъявить подписанные договор и акт. На Вашем экземпляре договора и акта в этот же день будут проставлены подпись директора и печать УМИЦ НАПФ. Также в этот день Вам будет выдан счет-фактура.
Контакты сотрудников УМИЦ НАПФ:
По вопросам участия в мероприятии:
Зинченко Наталия Николаевна – заместитель директора, контактный телефон: +7 (495) 287-8579, e-mail: zinchenko@napf.ru
Ягудина Виктория Рафисовна - специалист по работе с клиентами, контактный телефон: тел.: +7 (495) 287-8579, факс.: +7 (495) 287-8578, е-mail: VYagudina@napf.ru
По вопросам оплаты и заключения договоров:
Новичкова Надежда Борисовна - главный бухгалтер, контактный телефон: +7 (495) 287-8578, е-mail: nbn-napf@mail.ru
По вопросам спонсорского участия:
Кузин Антон Валерьевич – директор, контактный телефон: +7 (916) 128-1404, e-mail: kuzin@napf.ru
